上海建工集团股份有限公司 2013年度股东大会 会议资料
2014-05-08 09:31:40   来源：上海建工集团股份有限公司   评论：0 阅读量：10

上    海    建    工    集    团    股    份    有    限    公    司 

                                   2013年          度    股    东    大    会 

                                              会    议    资    料 

                                      二〇一四年五月廿日                     

                                                   目        录

                 2013年度股东大会须知.................................................................................................................2

                 议  程..........................................................................................................................................3

                 2013年度董事会工作报告.............................................................................................................5

                 2013年度监事会工作报告...........................................................................................................14

                 2013年度独立董事述职报告........................................................................................................18

                 2013年度财务决算和2014年度财务预算报告............................................................................25

                 2013年度利润分配预案...............................................................................................................29

                 2013年度日常关联交易执行情况及2014年度日常关联交易预计报告......................................30

                 关于聘请2014年度审计机构的议案...........................................................................................36

                 关于提请股东大会授权董事会修订《公司章程》部分条款的议案.............................................37

                 关于增选第六届监事会监事的议案.............................................................................................38

                 2013年度股东大会表决办法........................................................................................................39

                                                         1

                                       上海建工集团股份有限公司            

                                          2013年度股东大会须知           

                       根据中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和《公                     

                 司章程》的有关规定，为确保公司股东大会顺利召开，特制定如下大                       

                 会须知，请出席股东大会的全体人员遵守执行：                

                       一、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其                     

                 他股东权益；    

                       二、股东大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法利益、确                     

                 保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责；                   

                       三、出席大会的股东依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权                     

                 利，但需由公司统一安排发言和解答；             

                       四、任何人不得扰乱大会的正常秩序和会议程序；会议期间请关                    

                 闭手机或将其调至震动状态。         

                      五、根据中国证监会关于《上市公司股东大会规范意见》及有关                      

                 监管部门的要求，公司股东大会坚持朴素从简原则，对出席会议的股                      

                 东（或代理人）不给予任何礼品及其他经济利益。                  

                                                                 上海建工集团股份有限公司       

                                                                       2014年5月20日       

                                                         2

                                       上海建工集团股份有限公司            

                                             2013年度股东大会        

                                                    议     程

                 （8:30股东签到入场，9:00大会正式开始）                 

                 一、宣布会议开始，报告股东现场到会情况               

                 二、报告议案    

                 1、《上海建工集团股份有限公司2013年度董事会工作报告》                     

                 2、《上海建工集团股份有限公司2013年度监事会工作报告》                     

                 3、《上海建工集团股份有限公司2013年度独立董事述职报告》                      

                 4、《上海建工集团股份有限公司2013年度财务决算和2014年度财务预                        

                     算报告》  

                 5、《上海建工集团股份有限公司2013年度利润分配预案》                     

                 6、《上海建工集团股份有限公司2013年度日常关联交易执行情况及                          

                     2014年度日常关联交易预计报告》           

                 7、《上海建工集团股份有限公司关于聘请2014年度审计机构的议案》                         

                 8、《上海建工集团股份有限公司关于提请股东大会授权董事会修订<公                       

                     司章程>部分条款的议案》        

                 9、《上海建工集团股份有限公司关于增选第六届监事会监事的议案》                       

                 三、股东审议发言     

                 四、关于股东审议发言的说明         

                 五、司仪宣读现场投票表决办法          

                 六、司仪宣读《监票人候选名单》             

                                                         3

                 七、大会投票表决、选举         

                 八、宣读投票结果     

                 九、律师发表本次股东大会见证意见            

                 十、主持人宣布大会结束        

                                                                 上海建工集团股份有限公司       

                                                                       2014年5月20日       

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                  上海建工集团股份有限公司

                 2013年度股东大会议案之一

                                       上海建工集团股份有限公司            

                                        2013年度董事会工作报告            

                       （上海建工集团股份有限公司2013年度股东大会审议稿）                     

                       2013年，上海建工集团股份有限公司（以下简称“上海建工”                        

                 或“公司”）以“创新驱动、转型发展”为指导，围绕“转方式、调                             

                 结构、强基础、促和谐”的工作主线，积极应对复杂多变的外部环境，                        

                 全面完成了各项经营目标，在公司治理、科技创新、人才培育和企业                       

                 文化建设等方面取得了新进展。          

                       一、2013年经营目标完成情况          

                       2013年，公司完成营业收入1020.36亿，比上年增长9%，为董                        

                 事会确定的年度目标的105%；实现归属上市公司股东的净利润16.18                      

                 亿元，同口径比上年增长1%，顺利完成了董事会确定的年度目标。                         

                 截止2013年底，公司总资产955.90亿元，归属母公司的股东权益                          

                 129.75亿元，每股净资产4.67元。              

                       报告期，公司新签合同规模进一步增加，全年新签合同额达到了                    

                 1408亿元，较上年增长16.5％。在建筑施工业务方面，全年新签建                          

                 筑施工合同累计1186亿元，较上年增长12%，为年度目标的114%，                          

                 其中外省市市场新签合同额达到337亿元，占新签合同总额的28.4%；                       

                 海外市场新签合同额为42亿元，占新签合同总额的3.5%。在设计咨                        

                 询业务方面，全年新签设计咨询合同累计50亿元。在混凝土及相关                        

                 工业方面，全年新签销售合同累计64亿元，产销商品混凝土1768万                        

                                                         5

                 立方米，产销混凝土预制构件39.9万立方米，完成PHC管桩152万                          

                 米、管片2.01万环，生产搅拌车1613辆。在房地产业务方面，全年                          

                 新签房产销售合同累计65亿元，销售面积达到了61万平方米（其中                        

                 保障房的销售面积为38万平方米，销售合同额为40亿元），新开工                         

                 面积107万平方米（其中保障房62万平方米），新增可开发面积117                         

                 万平方米。在基础设施投资业务方面，公司新签无锡市北中路工程                        

                 BT项目、南昌市红谷滩九龙湖核心起步区市政道路BT项目、泰州市                        

                 高港区田许线改扩建工程BT项目、常州市金武路改建工程（武进段）                        

                 BT项目、金武路改扩建工程（金坛段）BT项目等五个项目，累计合                          

                 同金额41.5亿元。       

                       二、董事会运作情况      

                       （一）报告期内董事会成员变动情况            

                       本报告期内，公司第五届董事会届满换届。经公司2012年度股东                    

                 大会选举，徐征先生、杭迎伟先生、张立新先生、刘红忠先生、丁晓                         

                 文先生、徐君伦先生、黄昭仁先生、吴念祖先生当选为公司第六届董                       

                 事会董事，其中徐君伦先生、黄昭仁先生、吴念祖先生为独立董事。                         

                 六届一次董事会会议选举徐征先生担任公司第六届董事会董事长。                     

                       （二）报告期内董事会会议情况           

                       公司董事会在报告期      内共举行了以下10次会议：          

                              会议届次             召开日期               决议内容公告

                  1  五届董事会第廿九次会议    2013-03-26    详见公司临2013-002公告

                  2  五届董事会第三十次会议    2013-04-26    详见公司临2013-011公告

                  3  五届董事会第三十一次会议  2013-06-07    详见公司临2013－014公告 

                  4  六届董事会第一次会议      2013-06-28    详见公司临2013－021公告 

                                                         6

                  5  六届董事会第二次会议      2013-06-28    详见公司临2013－022公告 

                  6  六届董事会第三次会议      2013-08-08    详见公司临2013－026公告 

                  7  六届董事会第四次会议      2013-08-28    详见公司临2013－028公告 

                  8  六届董事会第五次会议      2013-10-29    公司2013年第三季度报告

                  9  六届董事会第六次会议      2013-11-13    详见公司临2013－035公告 

                 10 六届董事会第七次会议      2013-12-25    详见公司临2013－036公告 

                       （注：上述董事会的决议公告详见《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所     

                 网站www.sse.com.cn。）

                       （三）董事会下属专门委员会履职情况             

                       1、董事会下设的审计委员会的履职情况             

                       报告期，审计委员会召开了7次工作会议：                

                       （1）2013年3月12日，公司第五届董事会审计委员会召开第                         

                 十四次会议与普华永道中天会计师事务所沟通、协商公司2012年年                       

                 报审计工作进展情况。       

                      （2）2013年3月25日，公司第五届董事会审计委员会召开第                          

                 十五次会议，听取普华永道关于公司2012年度财务审计及内控审计                       

                 结果，审议了经普华永道中天会计师事务所审计的《公司2012年度                        

                 财务报告》、《2012年度公司内部控制检查监督工作报告》、《公司2012                      

                 年度内部控制评价报告》（草案）、《2012年度日常关联交易执行情况                       

                 及2013年度日常关联交易预计报告》、《上海建工（集团）总公司与                         

                 上海建工集团股份有限公司之日常关联交易协议》，同意将经审计的                      

                 财务报告及相关议案交董事会审议。           

                       （3）2013年4月26日，公司第五届董事会审计委员会第十六                         

                 次会议商议了选聘公司2013年度审计服务机构工作事宜。                    

                                                         7

                       （4）2013年5月21日，公司第五届董事会审计委员会召开第                         

                 十七次会议，听取公司汇报内部控制规范实施工作进展情况。                     

                       （5）2013年6月28日，公司第六届董事会审计委员会召开第                         

                 一次会议，选举黄昭仁先生担任董事会审计委员会主任委员，并审核                      

                 了董事会审计委员会下设工作小组成员及组长人选。                 

                       （6）2013年10月24日，公司第六届董事会审计委员会召开第                        

                 二次会议，与立信会计师事务所协商公司2013年度审计工作计划。                       

                       （7）2013年12月25日，公司第六届董事会审计委员会召开第                        

                 三次会议，审议上海建工四建集团有限公司收购上海四建实业有限公                     

                 司100%股权事宜，同意将该议案提交董事会审议。                 

                       总体而言，报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、                      

                 上海证券交易所有关规定及《公司董事会审计委员会工作细则》的要                      

                 求，本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，在选聘、监督及评估外部                        

                 审计机构工作，指导公司内部审计工作，审阅公司的定期报告，监督                       

                 公司重大关联交易，评估内部控制的有效性，协调管理层、内部审计                       

                 部门及相关部门与外部审计机构的沟通等方面发挥了显着的作用。公                     

                 司第六届董事会审计委员会成员就年度履职情况发表了履职报告。                     

                       2、董事会下设的薪酬与考核委员会的履职情况               

                       报告期薪酬与考核委员会召开了三次工作会议：               

                       （1）2013年3月25日，公司第五届董事会薪酬与考核委员会                         

                 第五次会议审议了《2012年度公司董事、监事、高级管理人员在公                         

                 司领取报酬情况》、《公司2012年度工资薪金计划执行情况和2013年                       

                                                         8

                 工资薪金计划》、《公司激励基金计划实施细则》、《公司激励基金计划                      

                 实施考核管理办法》和《公司激励基金计划日常管理工作小组成员名                      

                 单》。 

                       （2）2013年6月28日，公司第六届董事会薪酬与考核委员会                         

                 召开第一次会议，选举吴念祖先生担任董事会薪酬与考核委员会主任                     

                 委员，并审核了薪酬与考核委员会下设工作小组成员及组长人选。                      

                       （3）2013年8月8日，公司第六届董事会薪酬与考核委员会召                        

                 开第二次会议，审核公司激励基金2012年度实施事项。                    

                       在公司2013年度报告的编制及审计期间，薪酬与考核委员会审                     

                 核并通过了《关于公司董事、监事及高级管理人员2013年度领取报                        

                 酬情况的报告》、《关于公司2013年度工资薪金执行情况和2014年度                       

                 工资薪金计划的报告》，并向董事会出具了书面审核意见。                    

                       3、董事会下设的战略发展委员会的履职情况              

                       报告期战略发展委员会召开了一次工作会议：              

                       2013年6月28日，公司第六届董事会战略发展委员会召开第一                      

                 次会议，审核战略发展委员会下设工作小组成员及组长、副组长人选。                      

                       4、董事会下设的提名委员会的履职情况             

                       报告期提名委员会召开了二次会议：           

                       （1）2013年6月6日，公司第五届董事会提名委员会第五次会                        

                 议审议通过了《关于董事会换届选举的议案》，同意将该议案提交董                       

                 事会审议。   

                       （2）2013年6月28日，公司第六届董事会提名委员会召开第                         

                                                         9

                 一次会议，选举吴念祖先生担任董事会提名委员会主任委员，并审核                      

                 了提名委员会下设工作小组成员及组长人选。              

                       三、董事会对股东大会决议的执行情况            

                       报告期内，公司董事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》                        

                 等有关法律、法规的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执                       

                 行股东大会通过的各项决议内容。           

                       1、公司2012年度利润分配方案执行情况              

                       公司2012年度股东大会于2013年6月28日召开，会议审议通                        

                 过了公司2012年度利润分配方案。该项利润分配工作已委托中国证                       

                 券登记结算有限责任公司上海分公司于2013年7月23日前实施完                         

                 毕，其中送转股上市日为7月18日，派息日为7月23日。                         

                       2、公司章程修订情况       

                       公司2012年度股东大会审议通过了《上海建工集团股份有限公                     

                 司关于修改<公司章程>部分条款的议案》，并授权董事会待公司2012                      

                 年度利润分配方案实施完毕，公司股本增加后，相应修改章程内与公                      

                 司股本变化相关的条款（详见公司临2013-019公告）。据此，董事会                        

                 修订了《公司章程》相关条款，并依法办理相关工商登记变更。                       

                       3、发行债务融资工具的情况         

                       公司2013年第一次临时股东大会于2013年4月15日召开，会                        

                 议审议通过了《上海建工集团股份有限公司关于发行保障房非公开定                     

                 向发行债务融资工具的议案》，同意公司发行不超过人民币17亿元的                      

                 债务融资工具定向用于宣桥镇04-02地块共有产权保障住房项目建                       

                                                         10

                 设(详见公司临2013-010公告)。2013年10月18日，公司“2013年                           

                 度第一期非公开定向债务融资工具”发行完成，募集资金12亿元。                        

                       4、聘请审计机构情况       

                       公司2012年度股东大会审议通过了《关于聘请2013年度审计机                     

                 构的议案》（详见公司临2013-019公告）。据此，公司聘请立信会计                         

                 师事务所（特殊普通合伙）开展了公司2013年度审计工作。                      

                       四、公司治理情况     

                       （一）公司治理结构情况         

                       自2007年以来，公司依照《企业内部控制基本规范》及其他相                       

                 关法律法规，逐步建立了一套符合公司实际情况的内部控制制度。                        

                 2013年，公司继续加强内控建设，进一步做好制度完善工作。年度                         

                 内，公司股东大会、董事会、经营管理层和子公司在各自的权责范围                       

                 内各行其职、各负其责，保证了公司运行的有效可控。公司内控自评                       

                 及会计师事务所审计结果表明，公司现行的内控体系能有效保证企业                     

                 经营管理合法合规、资产安全、信息披露真实完整，现行治理结构能                       

                 有效防范和化解经营风险和道德风险。            

                       （二）公司治理专项活动开展情况            

                       在2012年公司实施《内部控制规范实施工作方案》的基础上，                       

                 公司于报告期内继续加强公司内控制度建设，新增11家子公司完成                       

                 内控手册的编制。公司按常规分别对公司半年度及年度内部控制工作                     

                 开展检查监督工作，并进一步扩展内控评价范围，使纳入年度内控评                      

                 价范围企业的资产总额占公司合并财务报表资产总额的87%，营业收                      

                 入合计占公司合并财务报表营业收入总额的94%。纳入2013年度内                        

                 控评价的单位包括了公司本部及3家事业部（总承包部、投资事业部                       

                                                         11

                 和海外事业部）和下属16家子集团、子公司（建工房产、一建集团、                          

                 二建集团、四建集团、五建集团、七建集团、市政总院、建工设计院、                         

                 安装集团、机施集团、装饰集团、园林集团、外经集团、基础集团、                           

                 华建公司、市政建设公司）。          

                       在开展内控自评的同时，公司聘请立信会计师事务所为公司提供                   

                 内控审计，重点对公司本部及下属18家子公司开展2013年度内控审                       

                 计。 

                       在此基础上，公司董事会对半年度、年度公司内控作自我评估，                      

                 未发现公司存在重大内控缺陷情况，认为现有内控制度能够保证财务                     

                 报告信息真实完整和可靠，能够防范重大风险。                

                       五、2014年经营目标和工作安排           

                       2014年是贯彻落实党的十八届三中全会精神的开局之年，也是                     

                 实现“十二五”规划目标的关键一年。              

                       2014年，公司的生产经营的预期目标为实现营业收入额1090亿                     

                 元，新签合同额1518亿元。           

                       围绕新一年工作的重点和工作目标，公司将着重做好以下工作：                     

                       1、坚持规模发展的战略导向，维护公司行业地位                 

                       为继续保持公司的行业领先地位，2014年，公司将坚持规模发                      

                 展的战略导向，进一步加大市场开拓力度，加强工程设计咨询业务、                        

                 房地产开发业务和基础设施投资业务与建筑施工业务、建筑建材业务                     

                 间的产业联动，细化对子公司（子集团）的考核，确保新年度公司营                        

                 业收入、新签合同总额持续增长，经济效益稳步提升。                   

                       2、加快资本运作，改善公司资本结构             

                       2014年，公司要进一步拓展融资渠道，加快实施股权融资工作，                       

                                                         12

                 切实降低资产负债率，增加公司现金流，改善公司资本结构，提高公                       

                 司市场竞争能力。     

                       3、加快公司转型调整，提高公司盈利能力              

                       2014年，公司要继续推进“转方式、调结构”工作，探索新的                         

                 商业模式、盈利模式，在风险可控前提下通过“资产经营带动生产经                       

                 营”，加大市场开拓，提高公司高毛利业务比重，提升公司综合盈利                        

                 能力。  

                       4、加强企业管控，减低企业运营风险             

                       2014年，公司要继续加强内部控制体系建设，加强对子公司（子                     

                 集团）的管控，提高经济运行质量，防范内部人舞弊，降低法律诉讼                        

                 风险。公司要进一步改善生产质量安全管理，防范重大安全及质量事                      

                 故，确保企业稳健运营和可持续发展。             

                       5、推进创新体系建设，增强企业可持续发展能力                 

                       2014年，公司要继续推进公司多层工程研究体系的建设，面向                      

                 工程建设实际需要，研发和应用新兴建筑技术、工艺及新材料，引领                       

                 行业新技术应用潮流，提高公司差异化竞争能力和可持续发展能力。                       

                       在过去的一年，公司克服种种挑战，保持了企业健康发展的良好                    

                 态势。在新的一年里，公司董事会将继续履行股东大会各项决议，领                       

                 导公司管理层勤勉履职，外拓市场，内强管理，推动公司在新的起点                       

                 上实现新的跨越，更好地回报股东和社会。               

                       上述报告请审议    

                                                         上海建工集团股份有限公司董事会          

                                                                      2014年5月20日   

                                                         13

                  上海建工集团股份有限公司

                 2013年度股东大会议案之二

                                       上海建工集团股份有限公司            

                                        2013年度监事会工作报告            

                       （上海建工集团股份有限公司2013年度股东大会审议稿）                     

                       2013年，上海建工集团股份有限公司（以下简称：“公司”）                          

                 监事会严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律法规，                            

                 依法独立履行职责，监督股东大会决议的执行情况，并对公司生产经                      

                 营、财务状况以及高级管理人员履行职务等情况进行监督检查，维护                      

                 了公司、股东和员工的合法权益，确保了公司规范运作。现将报告期                       

                 内，监事会工作报告如下：         

                       一、报告期内监事会成员变动情况           

                       本报告期内，公司第五届监事会届满，公司监事会进行换届选举。                     

                 2013年6月28日，经公司2012年度股东大会选举，张嘉毅先生、                            

                 郭雪林先生担任公司第六届监事会监事。经公司职工民主选举，刘琰                      

                 紫女士担任公司第六届监事会职工代表监事。六届一次监事会会议选                     

                 举张嘉毅先生担任公司第六届监事会监事会主席。                

                       二、监事会会议情况      

                       报告期内，监事会召开了6次会议，情况分别如下：                    

                       1、公司于2013年3月26日，召开第五届监事会第十四次会议,                       

                 审议通过了公司2012年年度报告全文及摘要、公司2012年度利润分                       

                 配预案、公司2012年度监事会工作报告、2012年度内部控制的自我                        

                                                         14

                 评估报告、2012年度履行社会责任的报告。               

                       2、公司于2013年4月26日，召开第五届监事会第十五次会议,                       

                 审议通过了公司2013年第一季度报告。              

                       3、公司于2013年6月7日，召开第五届监事会第十六次会议,                        

                 审议通过了公司关于监事会换届选举的议案、公司关于聘请2013年                       

                 度审计机构的议案。      

                       4、公司于2013年6月28日，召开第六届监事会第一次会议,                         

                 会议选举张嘉毅先生担任公司第六届监事会监事会主席。                  

                       5、公司于2013年8月28日，召开第六届监事会第二次会议,                         

                 审议通过了公司2013年度半年度报告。              

                       6、公司于2013年10月29日，召开第六届监事会第三次会议,                        

                 审议通过了公司2013年度第三季度报告。              

                       三、监事会对公司2013年度有关事项的审核意见                 

                      报告期内，在股东大会的授权下，监事会根据有关法律、法规，                       

                 切实履行《公司章程》赋予的职责，通过参加股东大会、列席董事会，                        

                 对公司提供的有关资料进行审议和监督，对公司长期发展规划、重大                      

                 投资项目、关联交易、利润分配、公司财务状况和公司内部控制及董                       

                 事、高级管理人员的履职情况进行了监督，保证了公司健康有序地发                      

                 展。 

                      （一）监事会对公司依法运作的审核意见              

                      监事会认为2013年公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律、                        

                 法规及《公司章程》进行规范运作，决策程序合法，公司治理水平和                        

                                                         15

                 内部控制得到了进一步的完善。公司的董事、高级管理人员在行使自                      

                 己的职权时遵纪守法，履行诚信、勤勉之义务，自觉维护公司的利益，                       

                 维护股东权益，能按股东大会和董事会的决议认真执行，没有发现上                      

                 述人员违反法律法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为。公司                      

                 已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行                      

                 了评价，未发现公司内控制度设计或执行方面存在重大缺陷。                     

                      （二）监事会对公司财务情况的审核意见              

                       监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致的检查，                     

                 认为公司在经营和决策，尤其是资金管理、投资管理、财务管理、合                        

                 同管理、财产处臵等各个重要环节上已建立了较为完整、合理、有效                       

                 的内部管理制度。2013年，公司继续落实内控规范相关工作，使相                         

                 关制度得到了进一步的完善。监事会认为，报告期，公司的财务核算                       

                 体制健全，会计事项的处理、财务报表的编制及公司执行的会计制度                      

                 符合有关法律法规的要求，未发现存在显着的薄弱环节和风险隐患。                       

                 公司2013年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公                        

                 司内部管理制度的各项规定；年度报告的内容和格式符合中国证监会                     

                 和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出                     

                 公司当期的经营管理和财务状况等事项，财务报告中的数据真实。在                      

                 提出本意见前，监事会没有发现参与年度报告编制和审议的人员有违                     

                 反保密规定的行为。      

                      （三）监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的审核意见                     

                      报告期内，公司无募集资金实际投入情况。               

                                                         16

                      （四）监事会对公司关联交易情况的审核意见               

                      监事会认为报告期内发生的关联交易的价格是公平的，相关交易                    

                 按规定履行了相关决策程序，未发现损害公司利益的情况。                    

                      （五）本年度，会计师事务所对公司财务报告和内控情况均出具                      

                 了无保留意见审计报告，审计报告真实、客观、准确地反映了公司财                       

                 务情况。  

                       上述报告请审议。     

                                                       上海建工集团股份有限公司监事会          

                                                                    2014年5月20日   

                                                         17

上海建工集团股份有限公司

                 2013年度股东大会议案之三

                                       上海建工集团股份有限公司            

                                       2013年度独立董事述职报告             

                       （上海建工集团股份有限公司2013年度股东大会审议稿）                     

                       我们作为上海建工集团股份有限公司的独立董事，根据《公司                     

                 法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市公司治                          

                 理准则》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，在2013年认真履                          

                 行了独立董事职责，谨慎、认真、勤勉地行使了所赋予的权利。我们                        

                 出席了2013年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见。现                      

                 将2013年度的工作情况汇报如下：           

                       一、独立董事的基本情况        

                       作为公司的独立董事，我们具备担任上市公司独立董事的任职资                   

                 格，保证不存在任何影响担任公司独立董事独立性的关系和事项，履                      

                 历情况如下:   

                       徐君伦，曾任上海市建委科技委秘书长、副主任、上海建工集团                     

                 股份有限公司第五届董事会独立董事；现任上海市建委科技委资深委                     

                 员、上海建工集团股份有限公司第六届董事会独立董事。                   

                       黄昭仁，曾任上海市纺织控股（集团）公司总会计师、高级顾问、                       

                 上海建工集团股份有限公司第五届董事会独立董事；现任上海水产集                     

                 团外部董事、上海建工集团股份有限公司第六届董事会独立董事。                      

                       吴念祖，曾任上海机场（集团）有限公司董事长、总裁；现任上                       

                                                         18

                 海建工集团股份有限公司第六届董事会独立董事。                

                       吴红兵，曾任上海建工集团股份有限公司第四届、第五届董事会                    

                 独立董事；现任上海联合产权交易所副总裁。               

                       二、独立董事年度履职概况        

                       1、出席董事会情况      

                       2013年度，公司共召开了10次董事会和4次独立董事会会议。                        

                 我们严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履行职责，出席相关会议，                       

                 审议公司重要事项。      

                                  本年应参加董事

                   独立董事姓名                   亲自出席（次）   委托出席（次）     缺席（次） 

                                      会次数

                   吴红兵                      5              5              0              0

                   徐君伦                     14             14              0              0

                   黄昭仁                     14             14              0              0

                   吴念祖                      9              9              0              0

                       我们对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关                    

                 事项，均进行了认真的审核和查验，对相关议案进行了审议表决。                       

                       2、出席董事会专门委员会情况          

                       2013年度，公司共召开了7次董事会审计委员会会议、1次战略                      

                 发展委员会会议、2次提名委员会会议及3次薪酬与考核委员会会议。                       

                 其中，黄昭仁、吴红兵任第五届董事会审计委员会委员；徐君伦任第                       

                 五届董事会战略发展委员会委员；徐君伦、吴红兵任第五届董事会提                      

                 名委员会及薪酬与考核委员会委员；黄昭仁、吴念祖任第六届董事会                      

                 审计委员会委员；黄昭仁、吴念祖任第六届董事会战略发展委员会委                      

                 员；徐君伦、吴念祖任第六届董事会提名委员会及薪酬与考核委员会                      

                 委员。我们勤勉履行职责，出席相关会议，审议了相关事项。                       

                                  本年应参加董事

                   独立董事姓名                   亲自出席（次）   委托出席（次）     缺席（次） 

                                  会专门委员会会

                                                         19

                                      议次数

                   吴红兵                      6              6              0              0

                   徐君伦                      4              4              0              0

                   黄昭仁                      8              8              0              0

                   吴念祖                      8              8              0              0

                       3、出席股东大会情况       

                       2013年度，公司召开了2次股东大会。我们严格按照有关法律、                        

                 法规的要求，勤勉履行职责，均出席了股东大会。                  

                       2013年度，独立董事不定期与公司相关人员进行沟通，及时获                      

                 悉公司的运营情况。在履职过程中，公司董事会、管理层和相关工作                       

                 人员均勤勉尽责，给予了积极有效的配合和支持。                 

                       三、独立董事年度履职重点关注事项的情况              

                       （一）      关联交易情况   

                       2013年3月26日，公司五届廿九次董事会审议通过了《2012年                       

                 度日常关联交易执行情况及2013年度日常关联交易预计报告》，公                        

                 司2013年度日常关联交易主要为公司向控股股东上海建工（集团）                        

                 总公司及下属关联企业购买商品、接受劳务及销售商品、提供劳务等。                      

                 我们于董事会召开前审议了该报告，并发表了同意该报告的独立意                       

                 见。 

                       2013年3月26日，公司五届廿九次董事会审议通过了《关于与                       

                 上海建工（集团）总公司续签<日常关联交易协议>的议案》,鉴于公                        

                 司经过两轮资产重组收购控股股东主要经营性资产及业务后，日常关                     

                 联交易的内容发生了很多的变化，公司拟对2008年6月签署的原《日                       

                 常关联交易协议》作必要的修改，并作续签。我们于董事会召开前审                       

                 议了该议案，并发表了同意该报告的独立意见。                

                                                         20

                       2013年12月25日，公司六届七次董事会审议通过了《关于收                        

                 购上海四建实业有限公司100%股权的议案》，决议同意公司下属四                        

                 建集团以资产评估值43,215.49万元收购上海四建实业有限公司                         

                 100%的股权。我们于董事会召开前审议了该议案，并发表了同意该议                      

                 案的独立意见。     

                       我们认为公司2013年度发生的关联交易定价公允、合理，有利                      

                 于公司的未来发展并降低关联交易的规模，未发生损害公司及中小股                     

                 东和非关联股东利益的情形。         

                       （二）      对外担保及资金占用情况       

                       截至报告日，公司不存在对外担保及资金占用情况。                  

                       （三）      募集资金的使用情况     

                       报告期内，公司不存在募集资金使用的情况。               

                       （四）      高级管理人员提名以及薪酬情况         

                       报告期内，公司董事会届满换届。2013年6月28日，经公司2012                      

                 年度股东大会投票选举，徐征先生、杭迎伟先生、张立新先生、刘红                        

                 忠先生、丁晓文先生当选担任公司第六届董事会董事，徐君伦先生、                        

                 黄昭仁先生、吴念祖先生当选担任公司第六届董事会独立董事。张嘉                      

                 毅先生、郭雪林先生当选担任公司第六届监事会监事，刘琰紫女士通                      

                 过公司职工民主选举，担任公司第六届监事会职工监事.                  

                       2013年6月28日，公司六届一次董事会选举徐征先生担任公司                      

                 第六届董事会董事长；选举徐征先生、杭迎伟先生、张立新先生、丁                        

                 晓文先生、刘红忠先生、吴念祖先生、黄昭仁先生等七名董事担任公                       

                                                         21

                 司第六届董事会战略发展委员会委员，由徐征董事长担任主任委员；                       

                 选举黄昭仁先生、吴念祖先生、张立新先生等三名董事担任公司第六                      

                 届董事会审计委员会委员；选举吴念祖先生、张立新先生、徐君伦先                       

                 生等三名董事担任公司第六届董事会薪酬与考核委员会委员；选举徐                     

                 君伦先生、张立新先生、吴念祖先生等三名董事担任公司第六届董事                      

                 会提名委员会委员。      

                       2013年6月28日，公司六届二次董事会审议通过了《关于聘任                       

                 公司总裁的议案》、《关于聘任公司副总裁、总工程师、总经济师、总                        

                 会计师的议案》和《关于聘任董事会秘书、证券事务代表的议案》，                         

                 聘杭迎伟先生担任公司总裁，童继生先生、林锦胜先生、房庆强先生、                       

                 卞家骏先生、汤伟先生、朱忠明先生、秦宝华先生担任本公司副总裁，                       

                 聘龚剑先生担任总工程师，聘卞家骏先生兼任总经济师，聘尹克定先                      

                 生担任总会计师，聘尤卫平先生担任公司第六届董事会董事会秘书，                       

                 聘李胜先生担任公司第六届董事会证券事务代表。上述人员的任期同                     

                 公司第六届董事会。      

                       针对前述若干项高管聘任事项，我们出席了相关的提名委员会工                   

                 作会议，参加了相关的竞聘评审工作，并于董事会召开前发表了独立                      

                 意见。  

                       （五）      业绩预告及业绩快报情况       

                       报告期内，公司未披露业绩预告及业绩快报。               

                       （六）      聘任会计师事务所情况      

                       2013年6月28日，公司2012年度股东大会审议通过了《关于                         

                                                         22

                 聘请2013年度审计机构的议案》，决议聘请立信会计师事务所（特殊                       

                 普通合伙）为公司2013年度审计机构。               

                       （七）      现金分红及其他投资者回报情况         

                       2013年6月28日，公司2012年度股东大会审议通过的公司2012                      

                 年度利润分配方案。该方案已于2013年7月23日实施完毕，其中送                         

                 转股上市日为7月18日，现金红利发放日为7月23日。                       

                       （八）      公司及股东承诺履行情况       

                       报告期内，公司控股股东上海建工（集团）总公司积极履行在股                     

                 改和两轮资产重组时出具的相关承诺。详情可见公司于2014年2月                        

                 14日披露的承诺履行情况的专项公告。             

                       （九）      信息披露的执行情况     

                       2013年度，公司严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公                            

                 司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、                          

                 法规和规章的相关规定以及《公司章程》及相关内控制度，真实、准                        

                 确、及时、完整地披露了4则定期报告及38则临时公告，维护了公                          

                 司及广大投资者的合法权益。         

                       （十）      内部控制的执行情况     

                       公司已按《企业内部控制基本规范》及证监会、交易所的相关要                     

                 求，建立了系统的内控制度。2013年，公司进一步规范了主要管理                         

                 流程，修订了相关管理制度，新增11家子公司完成内控手册的编制，                        

                 并按规定在半年度和年度开展两次内控自我评估，纳入内控审计的企                     

                 业范围进一步扩大。      

                                                         23

                       （十一）       董事会以及下属专门委员会的运作情况           

                       报告期内，公司共召开10次董事会、7次董事会审计委员会会                       

                 议、1次董事会战略发展委员会会议、2次董事会提名委员会会议、3                        

                 次董事会薪酬与考核委员会会议。我们勤勉尽责，切实履行了独立董                      

                 事的责任和义务，积极参与董事会及下设各专门委员会的各项工作，                       

                 对相关议案进行了审议。        

                       四、总体评价    

                       报告期内，我们勤勉尽责，积极有效地履行了独立董事的职责。                      

                 我们参与公司重大事项的决策，监督公司的日常管理及运营，密切关                      

                 注宏观经济形势及行业动态，为公司的持续发展提出了诸多建议，切                      

                 实维护了广大投资者的利益。2014年度，我们将再接再厉、履行职                         

                 责，继续推进公司治理结构的不断完善，维护股东的权利，强化公司                       

                 可持续发展的能力。      

                       上述报告请审议。     

                                               独立董事：黄昭仁           徐君伦       吴念祖 

                                                                           2014年5月20日   

                                                         24

                  上海建工集团股份有限公司

                 2013年度股东大会议案之四

                                       上海建工集团股份有限公司            

                           2013年度财务决算和2014年度财务预算报告                      

                       （上海建工集团股份有限公司2013年度股东大会审议稿）                     

                       2013年在公司董事会的领导和公司全体员工的共同努力下，公                     

                 司超额完成了2013年初董事会制定的各项经营计划。                  

                       现将2013年度财务决算情况和2014年财务预算目标报告如下：                      

                      一、2013年度财务决算报告         

                       立信会计师事务所已对公司财务决算报告，包括2013年12月                       

                 31日的资产负债表、2013年度的利润表、2013年度的现金流量表及                        

                 股东权益变动表进行了审计，并出具了无保留意见的审计报告。现将                      

                 2013年度财务决算情况向各位董事报告如下：               

                      （一）经营收入和实现利润情况           

                       1、公司当年完成营业收入1020.36亿元，同口径比上年增加                         

                 88.82亿元，增长9.54%，主要原因是当年的生产经营规模扩大了。                        

                       2、当年实现利润总额21.65亿元，同口径比上年增加0.96亿元，                       

                 增长4.62%；实现属于母公司的净利润16.18亿元，同口径比上年增                        

                 加0.18亿元。当年利润总额增长的主要原因是由于本公司当年的生                       

                 产经营业务规模扩大。       

                      （二）资产负债情况       

                       截止2013年12月31日止，本公司的资产总额（合并）为955.90                       

                 亿元，同口径较2012年年末增加128.42亿元；负债总额（合并）为                          

                 814.14亿元，同口径较2012年年末增加114.90亿元；所有者权益                          

                 为141.76亿元，同口径比2011年末增加13.52亿元，其中：少数股                          

                                                         25

                 东权益为12.02亿元，同口径较2012年年末增加2.03亿元；归属于                         

                 母公司的股东权益为129.74亿元，同口径较2012年年末增加11.49                        

                 亿元。  

                      1、资产总额增减的主要内容         

                       （1）交易性金融资产比年初减少0.22亿元，主要是子公司外经                      

                 控股及园林集团于当期抛售了国债和华夏基金；               

                       （2）应收票据比年初增加8.40亿元，主要是子公司五建集团收                      

                 到万科开出的商业承兑汇票；         

                       （3）应收股利比年初减少172.14万元，主要是下属子公司于本                      

                 期收到联营企业2011年度红利；           

                       （4）其他流动资产比年初减少0.55亿元，主要是子公司外经控                      

                 股收回部分到期的银行理财产品；           

                       （5）长期应收款比年初增加39.89万元，主要是BT公司本期增                       

                 加的建设投资；     

                       （6）在建工程比年初增加1.37亿元，主要是子公司市政设计院                      

                 新建办公大楼本期新增工程投入以及下属子公司购建的办公用房验                      

                 收转入固定资产等；      

                       （7）其他非流动资产比年初增加1.76亿元，主要是子公司市政                      

                 设计院支付的购买办公楼款项。          

                      2、负债总额增减的主要内容         

                       （1）预收账款比年初增加50.65亿元，主要是公司及下属子公                       

                 司的已结算尚未完工款比年初增加30.96亿元及预收的房产销售款                       

                 比年初增加21.35亿元；         

                       （2）1年内到期的非流动负债比年初减少1.12亿元，主要是子                       

                 公司建工房产于本期归还长期借款及利息；              

                       （3）长期借款较年初增加25.60亿元，主要是子公司昆山中环                       

                 于本期增加的长期借款；        

                       （4）应付债券比年初增加12亿元，主要是公司于2013年10月                        

                                                         26

                 完成了“2013年度第一期非公开定向债务融资工具”的发行，募集资金                     

                 12亿元；   

                       （5）专项应付款比年初减少449.06万元，主要是下属子公司的                      

                 矿产资源节约与综合利用专项经费结转计入递延收益；                 

                       （6）预计负债较年初减少1,262.01万元，主要是子公司园林集                      

                 团对北苑房产参建和赔偿金的事宜已处理完毕，与园林集团参建和担                     

                 保引起法律责任自然消除，园林集团将原计提的预计负债予以冲回；                       

                       （7）其他非流动负债年末为4.45亿元，为公司递延收益-动迁                       

                 补偿款2.78亿元、递延收益-科研项目政府补助1.32亿元及递延收                        

                 益-同三高速利息补贴0.35亿元。            

                      （三）少数股东权益情况         

                       2013年末，本公司少数股东权益为12.02亿元，同口径比年初                       

                 数增加2.03亿元，主要是由于2013年度公司增加“新晃空调”少数                         

                 股东权益为1.70亿元。        

                      （四）股东权益情况       

                       2013年末，本公司归属于母公司的股东权益为129.74亿元，同                      

                 口径比2012年末增加11.49亿元。股东权益增加主要是当年新增的                        

                 净利润扣除支付2012年度股利后的新增的权益。                 

                      （五）现金流量情况       

                       2013年度本公司每股经营活动产生的现金流量净额为0.79元，                      

                 同口径比2012年减少。        

                       截止2013年12月31日，公司现金及现金等价物为265.90亿元，                        

                 同口径较2012年末增加21.66亿元，其中：经营活动产生的现金流                         

                 量净额为21.96亿元，投资活动产生的现金流量净额为-7.70亿元，                        

                 筹资活动产生的现金流量净额为7.44亿元，汇率变动对现金及现金                       

                 等价物的影响为-0.04亿元。         

                      二、2014年度财务预算报告         

                       2014年是全面贯彻落实党的十八大精神的开局之年，也是集团                     

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                 实施“十二五”规划承前启后的关键之年。公司既面临着艰巨的建设                       

                 任务，又要为进一步转变经济发展方式，着力体高经济运行质量做好                      

                 各项管理工作，进一步提升公司盈利能力，继续保持公司稳健发展的                      

                 良好局面。2014年财务预算目标为：             

                      （一）经营目标      

                       1、2014年全年新接任务订单力求达到1518亿元人民币；                     

                       2、全年实现营业收入1090亿元人民币。               

                      （二）成本费用控制目标         

                       1、2014年完成经营收入目标时，主营业务税金及附加约需30.6                     

                 亿元人民币；    

                       2、全年期间费用控制在43亿元人民币；               

                       3、全年业务成本力争控制在1000亿元人民币。                 

                      （三）资产规模预算       

                       由于2014年的生产规模将比上年度进一步扩大，因此总资产规                     

                 模约在1041亿元。       

                      （四）利润预算      

                       公司2014年的营业利润目标为17亿元。根据财政部2006年2                        

                 月15日发布的【财会（2006）3号】文件规定，本公司于2007年1                             

                 月1日起执行新会计准则。根据公司的实际情况牵涉到可供出售金融                      

                 资产、暂时性差异所得税等影响企业收益，故本次利润预算中未包括                      

                 此内容。  

                       上述报告请审议。     

                                                                 上海建工集团股份有限公司       

                                                                         2014年5月20日   

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                  上海建工集团股份有限公司

                 2013年度股东大会议案之五

                                       上海建工集团股份有限公司            

                                          2013年度利润分配预案           

                       （上海建工集团股份有限公司2013年度股东大会审议稿）                     

                       经立信会计师事务所审计，公司2013年实现归属于母公司股东                     

                 的净利润为1,618,089,960元,提取盈余公积159,073,770元，加年                        

                 初未分配利润4,914,920,540元，扣除当年母公司分配2012年度股                        

                 利485,671,825元，以及直接计入所有者权益的利得-12,918元，2013                      

                 年度期末未分配的利润为5,888,251,987元。               

                       2013年利润分配预案为：以公司年末总股本2,775,267,568股                      

                 为基数，每10股派发现金红利2.0元（含税），预计分配利润                               

                 555,053,514元，尚余5,333,198,473元，结转下一次分配。同时，                          

                 用资本公积金以年末股本2,775,267,568股为基数，向全体股东每                        

                 10股转增3股。本次送转股本实施后，公司总股本由2,775,267,568                        

                 股增至3,607,847,838股。         

                       上述议案请审议。     

                                                                 上海建工集团股份有限公司       

                                                                         2014年5月20日   

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                  上海建工集团股份有限公司

                 2013年度股东大会议案之六

                                       上海建工集团股份有限公司            

                                   2013年度日常关联交易执行情况及                

                                     2014年度日常关联交易预计报告               

                       （上海建工集团股份有限公司2013年度股东大会审议稿）                     

                      一、2013年度日常关联交易执行情况和2014年度关联交易预计                    

                       依照上海证券交易所《股票上市规则》的有关规定，公司对2013                     

                 年度日常关联交易实际执行情况进行了总结，并对2014年度可能发                       

                 生的日常关联交易做了预计。现报告如下：               

                       经统计，2013年公司与公司控股股东及其关联企业发生的日常                     

                 关联交易累计为18.95亿元（具体情况如下表所列），占公司年度营                        

                 业收入总额的1.9%，占公司期末净资产的14.58%，未超过经公司2012                      

                 年年度股东大会审议通过的关联交易预计数（25.53亿元）。公司预                        

                 计2014年度，公司可能发生的日常关联交易预计为23.87亿元（具                         

                 体情况如下表所列）。        

                                                                                     单位:人民币元

                            按产                                                               2014年度预

                                                                      2013年度执行情况

                            品或                                                                  计情况

                  交易类别   劳务            交易方                        占同类交

                            进一                              实际发生总           分类汇总金

                                                                          易金额的              预计总金额

                            步划                                 金额                  额

                                                                          比例(%)

                             分

                                  上海东庆建筑劳务有限公司        542,430,836  0.66%

                                  上海新丽装饰工程有限公司        308,672,229  0.18%

                  购买商    分包  上海申雅装饰工程有限公司        72,803,649  0.09%

                  品、接受   工程                                                  1,067,143,773  1,300,000,000

                                  上海新都装饰工程有限公司         63,065,114  0.08%

                            成本

                  劳务

                                  上海东顺建筑工程有限公司        36,226,598  0.04%

                                  上海艺高装饰工程有限公司        23,041,731  0.03%

                                                         30

                                  上海强士建筑工程有限公司        19,077,224  0.02%

                                  上海地玖建筑工程有限公司         1,512,982

                                  上海益建建筑科技咨询服务公司       263,410

                                  上海枫景园林实业有限公司           50,000

                                  上海协力营造劳务公司           361,274,833  0.44%

                            采购  上海城建物资公司               172,898,735  0.21%    575,620,586   650,000,000

                            货物

                                  上海群利实业有限公司            41,447,018  0.05%

                            房屋  上海建四实业有限公司            21,150,636

                            租赁                                                    25,639,724    10,000,000

                                  上海建工(集团)总公司             4,489,088

                            费用

                            接受  上海地久保安服务有限公司        35,725,280  0.04%

                            其他                                                    37,225,280    50,000,000

                                  上海建工(集团)总公司             1,500,000

                            劳务

                                  上海建工(集团)总公司            139,643,293   0.16%

                                  上海建工交通工程建设有限公司      6,494,090   0.01%

                            分包  上海建四实业有限公司             4,701,995   0.01%

                            工程                                                    159,149,566   346,000,000

                                  上海野生动物园广告有限公司        3,463,938

                            收入

                                  上海建二实业有限公司             2,474,124

                                  上海市花木有限公司               2,372,126

                            销售  上海建工(集团)总公司             3,816,122   0.07%     3,816,122     4,000,000

                            货物

                  销售商

                                  上海建工(集团)总公司             2,789,808   1.38%

                  品、提供

                            房屋  中国上海外经（集团）有限公司      2,760,000   1.38%

                  劳务      租赁                                                     6,069,448     7,000,000

                                  上海建一实业有限公司              511,000   0.25%

                            收入

                                  上海群利实业有限公司                8,640

                            工程

                            管理  上海建工(集团)总公司            17,717,126   2.27%    17,717,126    10,000,000

                            收入

                            提供  中国上海外经（集团）有限公司      1,018,355   2.35%

                            其他                                                     2,168,355    10,000,000

                            劳务  上海建工(集团)总公司             1,150,000   0.57%

                            收入

                  合计                                        1,894,549,980          1,894,549,980  2,387,000,000

                       二、交易方介绍和履约能力分析          

                     1、关联方基本情况和关联关系          

                     （1）上海建工（集团）总公司（以下简称“建工总公司”），注册                          

                 资本30亿元人民币，系本公司控股股东，主要经营范围为：实业投                         

                 资，投资咨询，自有房屋租赁，停车场库管理。                  

                     （2）上海城建物资有限公司（原上海建工物资有限公司），注册                        

                 资本5000万元人民币，系建工总公司子公司（持股39％），主要经                           

                 营范围为：建材、木材、金属材料、化工原料（除危险品）、建筑五                           

                 金、汽车配件的销售，房地产开发经营，混凝土构件生产，预拌商品                        

                                                         31

                 混凝土，仓储，普通货运，码头装卸、汽车修理（限分公司经营），                           

                 附设分支机构。     

                     （3）上海建工交通工程建设发展有限公司，注册资本4.15亿元                        

                 人民币，系建工总公司全资子公司，主要经营范围为：市内交通工程                       

                 的投资、建设管理、施工承包。            

                     （4）上海建一实业有限公司，注册资本3000万元人民币，系建                         

                 工总公司全资子公司，主要经营范围为：房地产开发经营，物业管理，                       

                 建筑机械修造和租赁，金属结构件加工，汽车维修，建筑材料、金属                        

                 材料、百货、五金交电、日用杂货的销售，建筑技术业务咨询，劳动                         

                 服务，附设分支机构。上海东庆建筑劳务有限公司、上海申雅装饰工                       

                 程有限公司、上海东顺建筑工程有限公司、上海益建建筑科技咨询公                      

                 司为其控股子公司。      

                     （5）上海建二实业有限公司，注册资本1500万元人民币，系建                         

                 工总公司全资子公司，主要经营范围为：房地产开发经营，物业管理，                       

                 材性土工试验，建筑机械修造及租赁，汽车修理，建筑材料、装潢材                        

                 料的销售，房地产咨询业务。上海协力营造劳务公司、上海艺高装饰                       

                 工程有限公司、上海强士建筑工程有限公司为其控股子公司。                     

                     （6）上海建四实业有限公司，注册资本2000万元人民币，系建                         

                 工总公司全资子公司，主要经营范围为：物业管理，建筑机械修造和                       

                 租赁，金属结构件加工，汽车维修，建筑材料、金属材料、百货、五                          

                 金交电、日用杂货的销售，建筑技术业务咨询，劳动服务，附设分支                        

                 机构。上海新丽装饰有限公司、上海新都装饰工程有限公司、上海四                       

                 建服务实业有限公司、上海地玖建筑工程有限公司、上海地久保安服                      

                 务有限公司为其控股子公司。         

                     （7）上海群利实业有限公司，注册资本600万元人民币，系建工                        

                 总公司全资子公司上海建五实业有限公司控制的子公司。                  

                     （8）上海枫景园林实业有限公司，注册资本500万元人民币，系                        

                 建工总公司全资子公司。上海市花木有限公司为上海枫景园林实业有                     

                 限公司的参股子公司，持有其45%的股权。               

                                                         32

                     （9）中国上海外经（集团）有限公司，注册资本70000万元人民                         

                 币，系建工总公司全资子公司。           

                     （10）上海野生动物园广告有限公司，注册资本为100万元人民                        

                 币，系建工总公司控股子公司上海野生动物园发展有限责任公司控股                     

                 的子公司。   

                     3、履约能力分析     

                     本公司与上述交易方进行的经常性关联交易的主要内容是向对方                    

                 采购劳务、分包专项工程和购买、销售建材、租赁房屋等。由于交易                        

                 对方均属具有相应资质、资信较高、实力很强的专业单位，其履约能                       

                 力足可信任；在交易履约中，交易对方一般是先履约后收款，本公司                       

                 在交易价款上基本上呈应付款，本公司在价款支付上享有主动权；交                      

                 易对方以本公司控股股东的全资子公司为主，本公司控股股东对这些                     

                 公司的履约能力能起强有力的协调监控作用；购销双方就经常性关联                     

                 交易签署了有关法律文件，双方的履约有法律保障。因此，上述关联                       

                 交易有较为充分的履约保障，基本不存在对方占用公司资金或形成公                     

                 司坏账的可能性。     

                       三、定价政策和定价依据        

                       对于上述分包工程关联交易一般是参照政府有关部门颁布的相                   

                 关工程综合预算定额，以及当时人、机、物的市场价进行计算后确定。                       

                 根据本公司与关联公司的协议书规定，上述关联公司并不当然成为工                     

                 程分包商，本公司可根据其他工程承建单位的报价确定分包商，但在                      

                 同等报价条件下选择上述公司作为分包商，并需逐笔签订有关《工程                      

                 分包合同》。     

                       由于建筑材料及预制件的数量、品种及规格繁多，其市场价格随                    

                 供求关系上下浮动，且无法准确地求证市场价格，因此本公司无法详                      

                 细披露交易价格与市场价格的比较。本公司采购上述产品一般采用竞                     

                 价方式，关联公司向本公司提供的辅助生产产品价格不得高于关联公                     

                 司向其他企业供应价格或市场价格，否则本公司可选择向其他供应商                     

                 采购。公司与上述关联公司采购产品需对具体采购事项逐笔签订有关                     

                                                         33

                 《供应合同》。       

                       四、交易目的和交易对上市公司的影响            

                       形成上述关联交易事项的原因在于，本公司及下属子公司与建工                   

                 总公司及下属之其他公司之间，形成了长期的业务协作配套关系，这                      

                 种关系将在今后一定时期内继续存续。但由于工程分包、施工劳务和                      

                 建材供应的市场化程度较高，建工总公司下属子公司并不居于垄断地                     

                 位，因此上述业务关系的替代性很强，本公司可方便地通过第三方取                      

                 得相同的商品和劳务。而且上述业务占本公司主营业务收入、主营业                      

                 务成本的比重较低，因此对本公司财务状况和经营成果的影响较小。                       

                       本公司与上述关联公司之间的关联交易是本公司发展所必需的，                    

                 且关联交易遵循公平、公正、公开的原则，不会损害公司和中小股东                       

                 的利益，不会对公司持续经营能力造成影响，不会影响本公司未来财                      

                 务状况、经营成果，预计该等关联交易还将在今后一段时间内存续。                        

                       五、审议程序    

                       1、公司第六届董事会审计委员会对该关联交易事项预计议案进                    

                 行审议。  

                       2、公司第六届董事会对该关联交易预计议案进行审议，关联董                     

                 事回避表决。    

                       3、独立董事对本议案事先认可并发表以下独立意见：公司2013                     

                 年度发生的日常关联交易在合理的范围之内。“2014年度日常性关联                      

                 交易预计”能够合理预测本年度可能发生的日常关联交易，对2014                      

                 年度日常关联交易金额的预计和定价是按照诚实守信原则和遵循公                    

                 开、公正、公平的原则进行的，是公司正常的生产经营需要，有利于                        

                 公司2014年生产经营计划的顺利实施，不会损害公司及中小股东和非                     

                 关联股东的合法利益。我们同意将公司《关于2013年日常关联交易执                      

                 行情况及2014年度日常关联交易预计报告》提交公司董事会和股东大                     

                 会审议。  

                       4、根据《上海证券交易所股票上市规则》有关条款的规定，与                       

                 该项交易有利害关系的关联股东将放弃对本议案的投票权。                   

                                                         34

                       六、关联交易协议签署情况        

                      2013年6月28日，公司与控股股东建工总公司续签了《上海建工                     

                 （集团）总公司与上海建工集团股份有限公司的日常关联交易协议》                        

                 （经公司2012年度股东大会审议通过，详见公司在上交所网站                     

                 www.sse.com.cn披露的2012年度股东大会资料和股东大会决议公                   

                 告）。 

                       七、备查文件    

                       1、公司第六届董事会第十次会议决议；              

                       2、独立董事关于2014年度日常关联交易预计情况事前认可意见                    

                 书及独立意见；     

                       3、公司与关联方签订的相关协议。            

                       上述报告审议。     

                                                                 上海建工集团股份有限公司       

                                                                         2014年5月20日   

                                                         35

                  上海建工集团股份有限公司

                 2013年度股东大会议案之七

                                       上海建工集团股份有限公司            

                                  关于聘请2014年度审计机构的议案                 

                       （上海建工集团股份有限公司2013年度股东大会审议稿）                     

                       根据《公司章程》规定，本公司聘任会计师事务所的聘期为一年，                      

                 可以续聘。按照公司股东大会的决议，公司在2013年度聘请立信会计                      

                 师事务所（特殊普通合伙，简称“立信”）为年度审计机构，承担公                         

                 司年度财务报告及内部控制的审计工作。目前2013年度审计工作已结                     

                 束，需要聘请会计师事务所为本公司提供2014年度的审计服务工作。                       

                 鉴于：  

                       1、立信已向本公司提交2014年度审计服务建议书；                   

                       2、立信对本公司业务经营、内部控制、财务状况等已经有相当                      

                 程度的了解，双方合作情况良好；            

                       3、立信为公司提供年度审计的费用合理，2014年度审计费用为                     

                 1260万元（包含财务审计与内控审计）；               

                       4、公司董事会审计委员会已对立信承担本公司2013年审计工作                    

                 做了全面评价，建议续聘其为公司下一年度审计机构。                  

                       为此，董事会提议续聘立信为本公司2014年度审计机构（包含财                    

                 务审计与内控审计）。        

                      上述议案请审议。     

                                                                 上海建工集团股份有限公司       

                                                                         2014年5月20日   

                                                         36

                  上海建工集团股份有限公司

                 2013年度股东大会议案之八

                                       上海建工集团股份有限公司            

                          关于提请股东大会授权董事会修订《公司章程》                        

                                               部分条款的议案      

                       （上海建工集团股份有限公司2013年度股东大会审议稿）                     

                       鉴于公司第六届董事会第十次会议已审议通过公司2013年度利                    

                 润分配预案，拟每10股转增3股派2元（含税）。该利润分配方案                            

                 实施完成后，公司总股本将从目前的2,775,267,568股增加到                            

                 3,607,847,838股（以中国证券登记结算公司确认登记数据为准）。                        

                 董事会提议若公司2013年度利润分配方案获得公司2013年度股东大                      

                 会审议通过，提请股东大会授权董事会待该方案实施完毕，公司股本                      

                 增加后，相应修改章程内与公司股本变化相关的条款并依法办理相关                     

                 工商登记变更。     

                       上述议案请审议。     

                                                                上海建工集团股份有限公司       

                                                                         2014年5月20日   

                                                         37

                  上海建工集团股份有限公司

                 2013年度股东大会议案之九

                                       上海建工集团股份有限公司            

                                  关于增选第六届监事会监事的议案                

                        （上海建工集团股份有限公司2013年度股东大会审议稿）                   

                       《上海建工集团股份有限公司章程》（2014年修订）规定公司监                      

                 事会由五名监事组成，监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职                      

                 工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。目前，公司第六届                      

                 监事会由三名监事组成，其中职工监事一名。               

                       经公司实际控制人、公司第一大股东提名，推荐刘广令先生为                      

                 第六届监事会监事候选人，提请公司股东大会选举。                  

                       刘广令先生的基本情况如下：         

                       刘广令，男，1956年11月1日出生，本科，高级会计师，曾任                          

                 上海市审计局国有资产鉴证审计处副处长、处长，上海市审计局经贸                      

                 审计处审计专员（正处）。         

                                                                上海建工集团股份有限公司       

                                                                         2014年5月20日   

                                                         38

                                       上海建工集团股份有限公司            

                                       2013年度股东大会表决办法             

                      一、本次股东大会将举行以下事项的表决、选举:                 

                       1、表决《上海建工集团股份有限公司2013年度董事会工作报告》；                     

                       2、表决《上海建工集团股份有限公司2013年度监事会工作报告》；                     

                       3、表决《上海建工集团股份有限公司2013年度独立董事述职报                     

                 告》；   

                       4、表决《上海建工集团股份有限公司2013年度财务决算和2014                     

                 年度财务预算报告》；        

                       5、表决《上海建工集团股份有限公司2013年度利润分配预案》；                       

                       6、表决《上海建工集团股份有限公司2013年度日常关联交易执                     

                 行情况及2014年度日常关联交易预计报告》；               

                       7、表决《上海建工集团股份有限公司关于聘请2014年度审计机                     

                 构的议案》；     

                       8、表决《上海建工集团股份有限公司关于提请股东大会授权董                     

                 事会修订<公司章程>部分条款的议案》；              

                       9、增选刘广令先生担任公司第六届监事会监事。                 

                      二、表决的组织工作由大会秘书处负责。大会设监票人5名,其中                     

                 １名为监事会成员,2名为股东代表,2名为秘书处工作人员。监票人中                      

                 由１名监事会成员作为总监票人。监票人对投票和计票过程进行监                      

                 督。 

                      监票人的任务是:    

                      １、负责表决票的核对、发放;            

                      ２、负责核对股东出席人数及所代表的股份数;                

                      ３、统计清点票数,检查每张表决票是否符合规定要求;                  

                      ４、计算各表决议案的同意、反对、弃权票数。                   

                                                         39

                      三、本次表决采用电脑统计。大会印发的表决票,已将大会的9                     

                 项表决、选举内容列入。         

                      每位参加表决的股东或股东代表均领有表决票一张。股东或股东                    

                 代理人对表决票上的各项表决内容,可以表示同意、反对或弃权,但只                     

                 能选择其中一项。同意、反对或弃权意见,请在表决票相应的空格处                      

                 划“√”。不按上述要求填写的表决票视为无效票。                     

                      根据有关规定，本次大会第9项监事会成员选举议程应当采用累                    

                 积投票制。每一有表决权的股份享有与拟选出监事人数相同的表决                     

                 权。每位参加投票的股东或股东代理人请在表决选举票第9项议案的                     

                 “股数”后的下划线上填写投票股数。凡超出股东累积有效投票股数                       

                 的，该表决无效；如采用在空格中打“√”的，则按累积投票权的平                          

                 均数计票；如既在空格中打“√”又填写股数的，则按填写的股数计                         

                 票，超出股东累积有效投票股数的，该表决无效。                  

                      四、根据相关法律法规和本公司章程规定，本次大会第6项议案                     

                 为关联交易事项，公司关联股东应当回避表决。本次大会第8项议案                      

                 为特别决议事项，应当由出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）                      

                 所持表决权的2/3以上通过。本次大会除第8项议案外的其他议案均属                     

                 普通决议事项，应当由出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）                        

                 所持表决权的过半数以上通过。          

                      五、为了便于迅速统计清点票数,本次大会设了流动票箱,由监票                    

                 人送达每排座位的走道边,请股东或股东代表将填写的表决票依次传                    

                 递投入票箱内。     

                      六、投票结束后,由监票人打开票箱进行清点计票,并由总监票人                    

                 将每项表决的实际投票结果向大会宣布。             

                                                                 上海建工集团股份有限公司       

                                                                   2013年度股东大会秘书处       

                                                                         2014年5月20日   

                                                         40