帝龙新材:限制性股票激励计划(草案修订稿)摘要
2014-07-11 15:22:28   来源：浙江帝龙新材料股份有限公司   评论：0 阅读量：10

浙江帝龙新材料股份有限公司                           限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要

                 授予日起1年内完成授予，在授予前将重新提交董事会审议并披露。           

                      授予日必须为交易日，且不得为下列区间日：        

                      1、定期报告公布前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告             

                 公告日期的，自原预约公告日前30日起算；        

                      2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；              

                      3、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；            

                      4、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。            

                      （三）锁定期与解锁日    

                      限制性股票授予后即行锁定。激励对象获授的全部限制性股票适用不同的锁          

                 定期，分别为1年、2年、3年和4年，均自授予之日起计。在此基础上，视公                    

                 司业绩公告时间对锁定期做相应调整。      

                      在锁定期内，激励对象持有的限制性股票不得转让或偿还债务。          

                      锁定期满后，公司需根据该部分限制性股票对应的公司业绩是否已公告确定          

                 其是否解锁。若公司业绩已公告，则锁定期满后的第一个交易日为解锁日，若公             

                 司业绩未公告，则公司业绩公告后的第一个交易日为解锁日，锁定期相应延长。              

                 在解锁日，公司为满足解锁条件的激励对象办理解锁事宜，未满足解锁条件的激            

                 励对象持有的限制性股票由公司回购注销。      

                      激励对象持有的首次授予的限制性股票自首次授予日起满12个月后，激励            

                 对象应在未来48个月内分四次解锁，以是否达到本计划规定的业绩考核目标为             

                 激励对象是否可以进行解锁的条件。具体时间安排和解锁比例如下表所示：            

                                                                                 可解锁数量占限制

                   解锁安排                       解锁时间                       性股票数量比例

                               自首次授予日起12个月后的首个交易日至首次授予

                  第一次解锁                                                           25%

                               日起24个月内的最后一个交易日当日止

                               自首次授予日起24个月后的首个交易日至首次授予

                  第二次解锁                                                           25%

                               日起36个月内的最后一个交易日当日止

                               自首次授予日起36个月后的首个交易日至首次授予

                  第三次解锁                                                           25%

                               日起48个月内的最后一个交易日当日止

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                               自首次授予日起48个月后的首个交易日至首次授予

                  第四次解锁                                                           25%

                               日起60个月内的最后一个交易日当日止

                      预留部分的限制性股票自相应的授予日起满12个月后，激励对象应在未来            

                 36个月内分三次解锁，以是否达到本计划规定的业绩考核目标为激励对象是否             

                 可以进行解锁的条件。具体时间安排和解锁比例如下表所示：          

                                                                               可解锁数量占限制性

                   解锁安排                      解锁时间                        股票数量比例

                               自预留部分授予日起12个月后的首个交易日至预留

                  第一次解锁                                                          33%

                               部分授予日起24个月内的最后一个交易日当日止

                               自预留部分授予日起24个月后的首个交易日至预留

                  第二次解锁                                                          33%

                               部分授予日起36个月内的最后一个交易日当日止

                               自预留部分授予日起36个月后的首个交易日至预留

                  第三次解锁                                                          34%

                               部分授予日起48个月内的最后一个交易日当日止

                      在锁定期内，激励对象不享有所获授限制性股票的投票权，持有的限制性股           

                 票也不得转让或偿还债务。激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利由公           

                 司代管，作为应付股利在解锁时向激励对象支付；若根据本计划不能解锁，则由             

                 公司收回。激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股             

                 票拆细而取得的股份同时锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股            

                 份的解锁期与限制性股票相同；若根据本计划不能解锁，则由公司回购注销。              

                      （四）相关限售规定    

                      本次限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、            

                 法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体规定如下：            

                      1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份            

                 不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有             

                 的本公司股份，其在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出           

                 售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过50%。          

                      2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入            

                 后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，                

                 本公司董事会将收回其所得收益。     

                      3、在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规                 

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                 范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定            

                 发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改           

                 后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规                 

                 定。

                 第七节    限制性股票的授予价格      

                      （一）首次授予部分限制性股票的授予价格       

                      限制性股票的授予价格为3.79元/股，在满足授予条件后，激励对象可以以            

                 授予价格购买公司向激励对象增发的帝龙新材限制性股票。         

                      （二）首次授予部分限制性股票授予价格的确定方法         

                      授予价格依据本计划公告前20个交易日帝龙新材股票的交易均价7.58元/            

                 股（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）的50%确定。                

                      （三）预留部分限制性股票授予价格的确定方法        

                      预留部分限制性股票在授予前召开董事会，并披露该次授予情况的摘要。授           

                 予价格的确定方法为：授予情况摘要披露前20个交易日帝龙新材股票交易均价             

                 的50%。 

                 第八节    限制性股票的授予与解锁条件        

                      （一）限制性股票的授予条件     

                      激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：          

                      1、帝龙新材未发生以下任一情形：      

                      （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法            

                 表示意见的审计报告；   

                      （2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；            

                      （3）中国证监会认定的其他情形。       

                      2、激励对象未发生以下任一情形：      

                      （1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；           

                      （2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；            

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                      （3）具有《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形；              

                      （4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。           

                      （二）限制性股票的解锁条件     

                      在解锁日，激励对象按本计划的规定对获授的限制性股票进行解锁时，必须           

                 同时满足以下条件：   

                      1、帝龙新材未发生以下任一情形：      

                      （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法            

                 表示意见的审计报告；   

                      （2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；            

                      （3）中国证监会认定的其他情形。       

                      2、激励对象未发生以下任一情形：      

                      （1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；           

                      （2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；            

                      （3）具有《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形；              

                      （4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。           

                      3、公司层面考核内容   

                      本计划首次授予部分以2013年为基准年度，在2014至2017年的4个会计               

                 年度中，分年度对公司财务业绩指标进行考核，以达到公司财务业绩考核目标作            

                 为激励对象当年度的解锁条件。    

                      业绩考核的指标为净利润增长率和净资产收益率，每年度考核具体目标如           

                 下：

                     （1）第一次解锁的业绩考核     

                      以2013年净利润为基数，2014年净利润增长率不低于20%；2014年加权平              

                 均净资产收益率不低于9%。    

                     （2）第二次解锁的业绩考核     

                      以2013年净利润为基数，2015年净利润增长率不低于40%；2015年加权平              

                 均净资产收益率不低于9%。    

                     （3）第三次解锁的业绩考核     

                      以2013年净利润为基数，2016年净利润增长率不低于60%；2016年加权平              

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                 均净资产收益率不低于10%。     

                     （4）第四次解锁的业绩考核     

                      以2013年净利润为基数，2017年净利润增长率不低于80%；2017年加权平              

                 均净资产收益率不低于10%。     

                     （5）锁定期内，归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣              

                 除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且            

                 不得为负。 

                      预留部分在2015至2017的3个会计年度中，各年度业绩考核目标如下：               

                      （1）预留部分第一次解锁的业绩考核      

                      以2013年净利润为基数，2015年净利润增长率不低于40%；2015年加权平              

                 均净资产收益率不低于9%。    

                      （2）预留部分第二次解锁的业绩考核      

                      以2013年净利润为基数，2016年净利润增长率不低于60%；2016年加权平              

                 均净资产收益率不低于10%。     

                      （3）预留部分第三次解锁的业绩考核      

                      以2013年净利润为基数，2017年净利润增长率不低于80%；2017年加权平              

                 均净资产收益率不低于10%。     

                      若无特殊说明，以上净利润与净资产收益率指标均以扣除非经常性损益的净          

                 利润作为计算依据，各年度净利润与净资产均指归属于上市公司股东的净利润与           

                 归属于上市公司股东的净资产。若公司发生再融资行为，则融资当年及下一年度            

                 以扣除融资数量后的净资产及该等净资产产生的净利润为计算依据。          

                      由本次股权激励产生的限制性股票成本将在经常性损益中列支。         

                      4、激励对象个人层面考核    

                      在公司层面业绩考核达标的情况下，激励对象当年实际可解锁限制性股票额          

                 度与其上年度绩效考核结果相关，具体参照公司现行绩效考核相关细则。            

                      5、未满足上述第1条规定的，本计划即告终止，所有激励对象持有的全部              

                 未解锁的限制性股票均由公司回购注销；未满足上述第3条中首次授予部分第              

                 （1）至（4）款或预留部分第（1）至（3）款规定的，所有激励对象考核当年可                   

                 解锁的限制性股票均不得解锁，由公司回购注销；未满足上述第3条第（5）款                

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                 规定的，所有激励对象第一次可解锁的限制性股票均不得解锁，由公司回购注销；            

                 某一激励对象未满足上述第2条或第4条规定的，该激励对象考核当年可解锁的             

                 限制性股票不得解锁，由公司回购注销。       

                 第九节    本激励计划的调整方法和程序        

                      （一）限制性股票数量的调整方法      

                      若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本          

                 公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票              

                 数量进行相应的调整。调整方法如下：       

                      1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细         

                      Q＝Q0×（1＋n）      

                      其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送             

                 股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；            

                 Q为调整后的限制性股票数量。     

                      2、配股 

                      Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）            

                      其中：Q0为调整前的限制性股票数量；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配            

                 股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q为调整              

                 后的限制性股票数量。   

                      3、缩股 

                      Q＝Q0×n 

                      其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为缩股比例（即1股公司股票缩为              

                 n股股票）；Q为调整后的限制性股票数量。        

                      4、增发 

                      公司在发生增发新股的情况下，标的股票数量不做调整。         

                      （二）限制性股票授予价格的调整方法       

                      若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有派            

                 息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限               

                 制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：         

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                      1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细         

                      P＝P0÷（1＋n）      

                      其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红             

                 利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。         

                      2、配股 

                      P＝P0×（P1＋P2×n）/[P1×（1＋n）]            

                      其中：P0为调整前的授予价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；            

                 n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整后的             

                 授予价格。 

                      3、缩股 

                      P＝P0÷n 

                      其中：P0为调整前的授予价格；n为缩股比例；P为调整后的授予价格             

                      4、派息 

                      P＝P0-V

                      其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格              

                      5、增发 

                      公司在发生增发新股的情况下，标的股票授予价格不做调整。          

                      （三）限制性股票激励计划调整的程序       

                      公司股东大会授权公司董事会，当出现前述情况时由公司董事会决定调整授          

                 予价格、限制性股票数量。律师应当就上述调整是否符合《管理办法》、《公司章              

                 程》和限制性股票计划的规定向公司董事会出具专业意见。          

                 第十节    本激励计划的变更与终止       

                      （一）公司控制权发生变更     

                      公司发生控制权变更不影响本计划的继续执行。公司控制权变更指出现下列          

                 任一情形： 

                      1、在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的第一大股东发生变           

                 更；

                      2、董事会任期未届满，股东大会表决通过更换董事会的过半数成员。            

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                      （二）公司出现下列情形之一时，本计划即行终止：           

                      1、公司出现合并、分立等情形；       

                      2、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表           

                 示意见的审计报告；   

                      3、最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；           

                      4、中国证监会认定的其他情形。      

                      当公司出现终止计划的上述情形时，激励对象已获授但尚未解锁的限制性股          

                 票不得解锁，并由帝龙新材回购注销。       

                      （三）激励对象个人情况发生变化      

                      1、当发生以下情况时，经公司董事会批准，在情况发生之日，对激励对象              

                 已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司以授予价格回购注销，且回购            

                 时不支付同期利息；对激励对象已解锁但尚未减持的限制性股票，激励对象须在            

                 5个交易日内减持，减持所得扣除购股成本和相关税费后全部上缴公司。            

                      （1）违反国家法律法规、《公司章程》或公司内部管理规章制度的规定，或              

                 发生法律法规、《公司章程》、公司内部管理规章制度规定或者劳动合同约定的失            

                 职、渎职行为，严重损害公司利益或声誉，或给公司造成直接或间接经济损失；               

                      （2）公司有充分证据证明该激励对象在任职期间，存在受贿、索贿、职务               

                 侵占、盗窃、泄露经营和技术秘密等损害公司利益、声誉等的违法违规行为，直              

                 接或间接损害公司利益；   

                      （3）因犯罪行为被依法追究刑事责任；        

                      （4）因违反公司规定而致使公司依法提出解除或终止劳动合同或聘用合同            

                 （包括被公司依法辞退、除名等）；       

                      （5）其它董事会薪酬与考核委员会认定的类似情况。          

                      2、当发生以下情况时，经公司董事会批准，在情况发生之日，对激励对象              

                 已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司以授予价格回购注销，且回购            

                 时不支付同期利息。   

                      （1）因不能胜任工作岗位，经公司薪酬与考核委员会批准；             

                      （2）经和公司协商一致提前解除劳动合同、聘用合同的；            

                      （3）劳动合同或聘用合同履行期内，个人单方面提出终止或提前解除与公             

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                 司订立的劳动合同或聘用合同；    

                      （4）劳动合同、聘用合同到期后，经公司与个人协商一致同意双方不再续              

                 签合同的； 

                      （5）被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选；         

                      （6）因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；          

                      （7）其它董事会薪酬与考核委员会认定的类似情况。          

                      3、当发生以下情况时，经公司董事会批准，在情况发生之日，对激励对象              

                 已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司回购注销，回购时支付同期利            

                 息。

                      （1）成为独立董事、监事或其他不能持有公司股票或限制性股票的人员；               

                      （2）因非执行职务的原因丧失劳动能力或身故；          

                      （3）到法定年龄退休且退休后不继续在公司任职的；           

                      （4）因公司经营调整（包括但不限于裁员），公司单方面终止或解除与激               

                 励对象订立的劳动合同、聘用合同的；       

                      （5）其它董事会薪酬与考核委员会认定的类似情况。           

                      4、特殊情形处理  

                      （1）激励对象因被公司委派到上市公司下属企业任职而解除与公司的劳动            

                 合同或聘用合同的，其获授的限制性股票完全按照职务变更前本计划规定的程序           

                 进行； 

                      （2）激励对象因执行职务负伤而导致丧失劳动能力的，其所获授的限制性             

                 股票不作变更，仍可按照本计划规定的程序进行。发生上述情形时，激励对象个             

                 人绩效考核条件不再纳入解锁条件；     

                      （3）激励对象因执行职务身故的，其获授的限制性股票将由其指定的财产             

                 继承人或法定继承人代为持有，并按照身故前本计划规定的程序进行。发生上述            

                 情形时，激励对象个人绩效考核条件不再纳入解锁条件。         

                      5、其它未说明的情况由董事会薪酬与考核委员会认定，并确定其处理方式。            

                 第十一节    回购注销的原则    

                      公司按本计划规定回购注销限制性股票的，回购价格为授予价格，但根据本           

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                 浙江帝龙新材料股份有限公司                           限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要

                 计划需对回购价格进行调整的除外。     

                      （一）回购价格的调整方法     

                      若限制性股票在授予后，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、            

                 配股等影响公司股本总量或公司股票价格应进行除权、除息处理的情况时，公司            

                 对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。        

                      1、资本公积转增股本、派送股票红利      

                      P＝P0÷(1＋n)   

                      其中：n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利的比率（即每股股票经             

                 转增或送股后增加的股票比例）；P为本次调整后的每股限制性股票回购价格，              

                 P0为限制性股票授予价格或本次调整前的每股限制性股票回购价格。          

                      2、派息 

                      P＝P0﹣V 

                      其中：V为每股的派息额；P为本次调整后的每股限制性股票回购价格，P0              

                 为限制性股票授予价格或本次调整前的每股限制性股票回购价格。          

                      3、配股 

                      限制性股票授予后，公司实施配股的，公司如按本计划规定回购注销限制性           

                 股票，则因获授限制性股票经配股所得股份应由公司一并回购注销。激励对象所            

                 获授的尚未解锁的限制性股票的回购价格，按授予价格或本次配股前已调整的回           

                 购价格确定；因获授限制性股票经配股所得股份的回购价格，按配股价格确定。              

                      （二）回购价格的调整程序     

                      1、公司股东大会授权公司董事会依上述已列明的原因调整限制性股票的回           

                 购价格。董事会根据上述规定调整回购价格后，应及时公告。           

                      2、因其他原因需要调整限制性股票回购价格的，应经董事会做出决议并经            

                 股东大会审议批准。   

                      （三）回购注销的程序    

                      公司因本计划的规定实施回购时，应向交易所申请解锁该等限制性股票，在           

                 解锁后五个工作日内公司将回购款项支付给激励对象并于登记结算公司完成相            

                 应股份的过户；在过户完成后十个工作日内，公司注销该部分股票。            

                      （四）购股资金的利息补偿     

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                      若无特殊说明，公司因本计划的规定实施回购时，应向激励对象支付对应股           

                 份的购股资金及其同期利息，利率按年化5%计算。         

                 第十二节    附则

                      1、本计划在中国证监会备案无异议、帝龙新材股东大会审议通过后生效；             

                      2、本计划由公司董事会负责解释。      

                                                                    浙江帝龙新材料股份有限公司   

                                                                           二○一四年七月十日   

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